Гостевая лекция Лилии Хамзиной

26.03.2022

Идея комплаенса (англ. compliance) зародилась в 1970-х и 1980-х годах, когда в США прошла череда скандалов, связанных с повсеместной практикой подкупа политиков и правительственных чиновников компаниями. Эти события привели к тому, что в 1977 году США приняли закон о борьбе с коррупцией в международной деятельности, имеющий экстерриториальное действие (FCPA), который впервые запретил корпорациям подкупать иностранных чиновников. Новые корпоративные скандалы и крахи усилили призывы к ужесточению требований, что особенно касалось публичных компаний. Наиболее значимым законодательным изменением в данной области стал Закон Сарбейнса-Оксли 2002 года, который существенно повлиял на повышение уровня личной ответственности высшего руководства компаний за достоверность финансовой отчетности. С тех пор усиленное регулирование как в США, так и в Европе обязало высшее руководство уделять больше внимания вопросам соблюдения требований и этического поведения, а также укрепления внутренних отделов комплаенса.
В постсоветских странах внедрение комплаенс-менеджмента идет скромными темпами. Тем не менее, в этом деле не мало достижений у Казахстана. С какими трудностями и особенностями встречалась наша соседняя страна рассказала для слушателей академической антикоррупционной сертифицированной программы гостевой лектор Лилия Хамзина, член Ассоциации сертифицированных специалистов по противодействию отмыванию доходов и финансированию терроризма (ПОДФТ), эксперт УПН ООН в программах ПОДФТ в странах Центральной Азии.

Выражаем большую благодарность за интересную лекцию и возможность узнать больше об опыте Казахстана по внедрению комплаенс.

Академическая антикоррупционная сертифицированная программа реализуется в сотрудничестве с Академией государственного управления при Президенте КР при финансовой поддержке Фонда «Сорос – Кыргызстан».

Партнеры